企业一旦聘用了财务顾问，财务顾问将和企业的利益捆绑在一起。企业为了减轻用现金支付上市费的压力，也为了励财务顾问勤勉尽责地为企业提供服务并利用其良好的社会关系资源推进公司上市工作，企业向财务顾问支付一定比例的股权作为顾问费，与其形成一种较长期相对稳定的合作关系，具体股权比例按照财务顾问工作量和提供的服务水平协商而定。因此，企业的上市成败将与财务顾问的未来收益有着紧密的联系，财务顾问将会以认真而又负责的态度去设计和规划企业上市流程。财务顾问在企业上市过程中的作用和任务主要分为两大部分：一是协调服务作用；二是专业服务作用。

（一）协调服务作用

1、财务顾问将会为拟上市企业推荐符合企业实际情况的其他中介机构，由于财务顾问其利润的主要来源于上市后的股权变现，因此，它会在保证工作质量的前提下，将其他中介机构的费用压到最低，有的甚至垫资操作。

2、财务顾问将在企业的意愿指导下，协调并监督各中介机构的工作机构进程和工作质量，代表拟上市企业与各中介机构打交道，尤其是在境内与境外衔接过程中发挥着举足轻重的作用。

3、由于财务顾问间接的成为了拟上市企业的股东，财务顾问会利用各种公共关系为企业服务，成为上市的总协调与总策划人。因此，可以形象地比喻，拟上市企业股东就好比一个作曲家，企业就好比是所创作出的乐曲，财务顾问就是交响乐团的指挥，其他中介机构就是乐器的演奏者，听众就是投资者。指挥会根据作曲家所要表达的意和效果，结合自身的实践经验和专业技能，将乐曲所要体现出来的意境和效果真实的反映出来，演奏者们与指挥一起，演奏出优美的乐曲听众欣赏，听众也非常愿意为优美的乐曲而付出代价。

（二）专业服务作用

 财务顾问将为拟上市企业提供一系列的服务：

1、提供前期的尽职调查服务包括：财务调查、市场调查、法律调查、商业调查等，并提取拟上市的各种素材，帮助企业发现上市亮点和优势，指出企业的不足及改进方向，为企业提供可行性的分析报告和上市操作时间流程表。

2、为拟上市企业编写商业计划书的中英文版、制作商业计划书的演示文档，并为以后的招股说明书提供基础性文档。

3、设计企业的重组方案并协助实施，包括：企业业务重组、股权重组、治理架构、企业内控体系建设、企业外围的重组并购等。

4、如果是境外上市企业为企业注册境外离岸公司（包括：注册、使馆认证、资信证明等），从企业的上市成本考虑，还可为企业提供临时的境外办公地点、办公人员及联系方式，以备投资者查询。

5、财务顾问根据企业的意愿和实际情况，协助拟上市企业引进投资者，引入的私募资金主要用于并购资金的解决、企业发展的需要和支付上市费用。

6、境内上市企业、帮助企业股份改制，成立股份公司，解决一系列企业历史遗留问题等等。协助企业协调。

7、协助企业完成外资并购的各项工作。

8、为企业提供经营管理过程中的各类咨询服务。

9、协助企业完成上市前的各类报批手续和文件编写。

10、协助企业与外各中介机构签约，理顺各机构间的利益。

11、协助企业完成上市前的路演，完善发行定价。

12、为上市企业提供投资者关系维护服务。

13、为上市企业提供二次融资服务等。

以上财务顾问专业服务内容不难看出，其在上市过程中起着总协商和总策划的作用，帮助企业解决上市问题，排除上市故障，协调上市进程，为拟上市企业提供专业性的服务、与拟上市企业的利益保持一致、可有效的降低上市成本，少走弯路，节约上市时间、为企业节省大量的精力和人力、又有效降低了拟上市企业的风险、帮助企业提早成功上市，与企业实现资源共享、提供专业而周到的上市顾问服务。由于财务顾问为企业挑选和推荐其他中介机构，这些机构与财务顾问相互之间有着长时间的合作和工作默契，将会大大提高企业上市工作的效率，降低上市工作的风险和成本，因此，财务顾问在帮助企业境内外上市中起着至关重要的作用。

企业一定要找对有操盘经验的财务顾问公司非常重要！